12月1日盤后，太平洋證券公告稱，陜西證監(jiān)局對太平洋(601099,股吧)證券韓城市城市投資（集團）有限公司（以下簡稱韓城城投）非公開發(fā)行公司債券的受托管理工作進行了檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在兩項問題。
一、未按規(guī)定和協(xié)議約定及時公告韓城城投募集資金使用違規(guī)問題在知悉‘20韓城03’、‘20韓城04’債券存在募集資金用途與募集說明書約定不符，以及‘20韓城03’債券存在募集資金賬戶使用不規(guī)范的違規(guī)情形后，未按照太平洋證券與韓城城投簽訂的《債券受托管理協(xié)議》第6.3條之約定在五個工作日內向市場公告臨時受托管理事務報告。
二、未按規(guī)定和協(xié)議約定對韓城城投相關重大事項履行勤勉盡責義務太平洋證券在履行受托管理職責過程中，未采取充分手段核查發(fā)現(xiàn)韓城城投未披露重大訴訟、主要資產被凍結、未能清償?shù)狡趥鶆盏戎卮笫马棧幢M到《債券受托管理協(xié)議》第4.1和第4.2條關于受托管理人持續(xù)跟蹤監(jiān)督和關注義務。
陜西證監(jiān)局決定對太平洋證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
