近日，上海證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對申萬宏源(000166,股吧)證券有限公司采取出具警示函措施的決定》，公告顯示，申萬宏源證券開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在三方面問題。
一是在個別私募資產(chǎn)管理計劃運作過程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷的證券，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號,以下簡稱《私募管理辦法》）第六十六條第二款的規(guī)定。
二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進行有效隔離，違反了《私募管理辦法》第五十九條的規(guī)定。
三是存在對不同私募資產(chǎn)管理計劃持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個別私募資產(chǎn)管理計劃未嚴格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個別私募資產(chǎn)管理計劃在相關(guān)債券已發(fā)生實質(zhì)違約的情況下未及時調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。
另外，朱敏杰作為申萬宏源證券時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對此負有責任，根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對其予以警示。
