近日，福建證監局公布了兩則行政監管措施決定書，劍指國貿期貨寧德營業部相關違規。
決定書顯示，經查，康玉玲在擔任國貿期貨寧德營業部負責人期間，作為營業部負責人違規兼職，擁有1家公司股權并擔任法人代表、經理等職務；但在任職資格申請材料中，其未如實報告在該公司兼職情況。
上述行為違反了《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條、第三十三條第二款的規定,因此根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條第（三）項的規定，福建證監局對其采取出具警示函的行政監管措施。
同時福建證監局認為，此事反映出國貿期貨寧德營業部內部控制存在缺陷，因此根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，福建證監局對該營業部出具警示函。
公開資料顯示，國貿期貨成立于1996年，注冊資本5.3億元，是國有控股上市公司廈門國貿(600755,股吧)集團股份有限公司（股票代碼：600755.SH）的全資子公司。經營范圍包括商品期貨經紀業務、金融期貨經紀業務、期貨投資咨詢業務、資產管理業務以及風險管理業務。
值得注意的是，自10月以來，已有多家期貨公司因各種違規遭到處罰，內控合規丞待加強。
具體來看，11月3日，安徽證監局公告顯示，因公司財務總監在2015年4月-12月期間存在利用職務便利違規參與證券投資咨詢活動的行為，華安期貨及其財務總監一并被出具警示函。
10月27日，廣東證監局發文稱，廣發期貨因對子公司風險管控不到位，未能持續完善相關風控體系被責令改正。而就在此前一天，山東證監局發布的公告顯示，盛達期貨因未對分公司負責人履職進行有效管理等三項違規遭到責令改正。
10月18日，云南證監局官網公告稱，前海期貨云南分公司因內控管理不完善遭出具警示函。
10月14日，海航期貨發布公告表示，日前收到深圳證監局下發的監管措施決定書，公司因存在信息技術審查和應急處理機制方面不符合相關規定、資產管理業務存在內部控制和風險管理不到位等問題被責令改正。
