近日，山西證監(jiān)局公布了一則行政監(jiān)管措施決定書，山西三立期貨多項違規(guī)遭責令改正。
決定書顯示，經(jīng)查，山西三立期貨居間人管理不到位，存在對部分居間人盡職調(diào)查不充分、與個別居間人簽署的合同要素不齊全、對個別居間人恢復業(yè)務的調(diào)查不審慎、對個別居間人開發(fā)的客戶投資者適當性評級不審慎、對居間人開發(fā)的客戶異常交易持續(xù)跟蹤回訪不到位、公司網(wǎng)站公示的居間人信息不完整、未及時修訂公司居間人管理制度等問題，上述情況反映出該公司內(nèi)部控制存在較大缺陷。違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十一條、第五十六條的規(guī)定。
因此按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時要求其應在收到本決定之日起，立即采取有效措施進行整改，完善公司內(nèi)控體系，健全居間人管理，并于1個月內(nèi)將整改情況書面報送證監(jiān)局。
官網(wǎng)顯示，山西三立期貨成立于 1993 年，注冊資金500萬元，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準、國家工商總局注冊的山西省首家期貨經(jīng)紀公司，也是我國第一批設立的期貨公司之一。目前下設3家分支機構，子公司1家；經(jīng)營范圍主要包括商品期貨經(jīng)紀和金融期貨經(jīng)紀。
