12月28日，隨著花旗集團于本月正式向證監(jiān)會遞交證券公司設立審批的材料，年內，正等待審批設立的外資背景券商已達21家。
其中，除花旗集團外，華壹證券、法巴證券(中國)、日興證券三家外資提到的設立申請材料已被證監(jiān)會受理；而溫州眾鑫證券、云鋒證券、粵港證券、瀚華證券等則尚在流程之中。
另據(jù)不完全統(tǒng)計，年內，境內外資控股券商已達9家，分別是摩根士丹利證券(中國)、瑞信證券、星展證券、大和證券、高盛高華證券、瑞銀證券、匯豐前海證券、野村東方國際證券、摩根大通證券(中國)。
其中，摩根大通證券(中國)于今年8月份正式成為境內首家外資獨資券商，而高盛高華證券也將在高盛收購完成余外股權后成為第二家外資獨資控股券商。
此外，日資控股證券公司大和證券(中國)以及來自新加坡的合資券商星展證券均于今年6月份獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》，成為年內正式展業(yè)的2家外資控股券商。
據(jù)悉，外資券商業(yè)務范圍主要集中在投行、自營和資管三項，為了彌補業(yè)務短板，正在加速申請更多業(yè)務資質。
業(yè)內人士看來，外資券商在中國本土化進程中，仍有資本金不足、客戶基礎薄弱等困難需克服，但它們在合規(guī)意識、創(chuàng)新業(yè)務能力和經(jīng)營管理模式等方面，擁有長期而豐富的經(jīng)驗，有望在國內產(chǎn)生“鯰魚效應”，倒逼整個行業(yè)轉型升級。
