近日，北京證監(jiān)局發(fā)布了一則處罰決定書，中糧期貨員工邵徽翔因相關違規(guī)被罰。
決定書顯示，2013年至2015年期間，邵徽翔作為中糧期貨員工，未取得期貨投資咨詢資格，參與“VIP”“趨勢組”等QQ群指導公司客戶交易，并通過張某皓的銀行賬戶向客戶收取咨詢服務費，該賬戶若干筆匯款的交易備注顯示“邵老師VIP組會費”“咨詢費”“期貨指導費”“中糧培訓費”“中糧期貨趨勢群服務費”等字樣。部分服務費被轉入邵徽翔及其配偶銀行賬戶，用于其個人家庭消費。
北京證監(jiān)局認定，邵徽翔的上述行為違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第（一）項和第（五）項的規(guī)定，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。并要求其應引以為戒，嚴格遵守中國證監(jiān)會的各項規(guī)定，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，切實維護投資者合法權益。
公開資料顯示，中糧期貨成立于1996年，經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、 資產(chǎn)管理業(yè)務。中期協(xié)從業(yè)人員公示顯示，邵徽翔已于2020年8月自中糧期貨離職，目前任中銀國際期貨北京分公司總經(jīng)理助理一職。
