9月16日，資本邦了解到，證監(jiān)會近日回應了人民網(wǎng)網(wǎng)友關(guān)于“盡快明確轉(zhuǎn)板是否要符合分拆的要求”“關(guān)于加強證券公司研究報告管理的建議”“能否降低交易過程中各項目的費用包括稅和手續(xù)費”等問題。
今年以來，網(wǎng)友通過人民網(wǎng)“領(lǐng)導留言板”積極為推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展建言獻策，包括加強證券公司研究報告管理、完善股票市場各項制度、推動降低交易成本、嚴把股票增發(fā)審核關(guān)口等與投資者利益密切相關(guān)的話題。
明確精選層轉(zhuǎn)板上市是否要符合分拆要求
在回復人民網(wǎng)網(wǎng)友關(guān)于“盡快明確轉(zhuǎn)板是否要符合分拆的要求”的留言時，證監(jiān)會表示，鑒于《上市公司分拆所屬子公司境內(nèi)上市試點若干規(guī)定》制定時尚無轉(zhuǎn)板上市，因此，轉(zhuǎn)板上市是否需要符合分拆要求，是《關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導意見》以及具體轉(zhuǎn)板規(guī)則發(fā)布后的新問題。對此，市場較為關(guān)切，我會已進行了深入研究，將適時向市場公開相關(guān)制度規(guī)則，以保障投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。
加強證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管
在回復網(wǎng)友“關(guān)于加強證券公司研究報告管理建議”的留言時，證監(jiān)會表示一貫重視對證券公司發(fā)布證券研究報告行為的監(jiān)管，已建立明確的制度規(guī)則和監(jiān)管機制。
證監(jiān)會指出，已出臺《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，并自2020年至今依法對違反《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》要求的證券分析師和證券公司采取8項行政監(jiān)管措施，對研究依據(jù)不充分、研究方法不審慎、質(zhì)量控制和合規(guī)審查流于形式等問題進行了嚴厲處罰。同時，指導證券業(yè)協(xié)會組織專業(yè)培訓、強化自律管理，完善分類評價機制，持續(xù)督促、引導證券公司加大業(yè)務(wù)投入、培育專業(yè)人才、強化合規(guī)管理，推動發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。
證監(jiān)會表示，后續(xù)將持續(xù)加強證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場良好秩序。
健全退市制度，嚴把IPO和增發(fā)審核關(guān)口
在回復網(wǎng)友“建議健全退市制度和嚴把股票增發(fā)審核關(guān)口”的留言時，證監(jiān)會表示，近年來，證監(jiān)會始終把保護投資者特別是中小投資者利益作為資本市場監(jiān)管的出發(fā)點和落腳點，把提高上市公司質(zhì)量作為工作的重要目標。
第一，嚴把“入口關(guān)”，從源頭提高上市公司質(zhì)量。一是嚴格審核注冊，對不符合條件的企業(yè)堅決否決，部分存在問題的企業(yè)主動撤回申請。2019年至2021年6月末，核準制下共否決首發(fā)24家、再融資10家、并購重組37家；注冊制下，15家首發(fā)企業(yè)未予通過。二是認真做好現(xiàn)場檢查。2019年至2021年6月末，證監(jiān)會共開展首發(fā)現(xiàn)場檢查115次。同時，對企業(yè)重組上市行為，等同IPO監(jiān)管，對重組上市項目實行現(xiàn)場檢查全覆蓋。三是及時處罰違規(guī)市場主體。2019年至2021年6月末，證監(jiān)會、交易所對信息披露違規(guī)的發(fā)行人及中介機構(gòu)、相關(guān)責任人員采取監(jiān)管措施45次，紀律處分28次。
第二，暢通“出口關(guān)”，不斷健全上市公司退市機制。今年以來，已有24家公司退市，其中主動退市1家，重組退市6家，強制退市17家。2019年以來強制退市公司家數(shù)已是之前10年總和的3倍多。
第三，堅持“零容忍”，依法打擊財務(wù)造假等違法行為。近日，首批適用新證券法懲處財務(wù)造假惡性案件已作出行政處罰決定或進入事先告知階段。
指導證券公司持續(xù)完善賬戶管理體系
在回復網(wǎng)友關(guān)于“建議成立類銀聯(lián)證券聯(lián)合系統(tǒng)整合券商營業(yè)部柜臺”的留言時，證監(jiān)會表示，整合券商營業(yè)部柜臺有利于提升客戶服務(wù)的便利化水平。但證券業(yè)務(wù)種類多，業(yè)務(wù)模式復雜，為保障客戶資金安全，客戶交易結(jié)算資金均存放在以證券公司名義開立的交易結(jié)算資金匯總賬戶中，再由證券公司單獨為投資者開立具有明細賬冊性質(zhì)的資金賬戶，用于記載客戶證券交易資金及變動情況。證券公司通過資金賬戶對投資者的證券買賣進行交易前端控制、清算交收和計付利息記錄等。如打通各券商業(yè)務(wù)辦理通道，會進一步增加客戶資金賬戶處理的鏈條，不利于證券公司核驗客戶資金和證券情況、保障交易安全，且可能增加客戶資金等信息的泄露風險，不利于投資者權(quán)益保護。
證監(jiān)會表示，后續(xù)將指導證券公司持續(xù)完善賬戶管理體系，優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理流程，提髙業(yè)務(wù)辦理效率，改進客戶體驗。
有效保護投資者合法權(quán)益，全力維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展
在回復網(wǎng)友關(guān)于“讓我們的市場更美好”的留言時，證監(jiān)會表示， 近年來，證監(jiān)會堅決貫徹國務(wù)院深化“放管服”改革和減稅降費工作要求，推動滬深交易所和中國結(jié)算出臺多項降費措施，切實降低企業(yè)和投資者成本，激發(fā)市場活力。
同時，為維護資本市場“三公”秩序，更好保護投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會堅決落實“零容忍”的要求，嚴查快辦市場高度關(guān)注的重大信息披露違法、操縱市場及內(nèi)幕交易等案件。
證監(jiān)會表示，下一步將按照兩辦《意見》的要求，會同公安、司法等部門，進一步完善具有中國特色的證券執(zhí)法司法體制，切實提高證券違法成本，有效保護投資者合法權(quán)益，全力維護資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展。
頭圖來源：圖蟲
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