3月22日，上海證監局發布了對申萬宏源(000166)證券責令增加合規檢查次數事先告知書，三名相關責任人被采取了相應的監管措施。
上海證監局公告稱，申萬宏源證券與螞蟻財富（上海）金融信息服務有限公司合作開展線上投資顧問業務時，未獨立開展適當性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等信息，相關信息系統運行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當性管理以及相關服務記錄等資料。上海證監局擬對申萬宏源證券采取責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。
與此同時，上海證監局還對申萬宏源證券時任執行委員會成員、財富管理事業部總經理房慶利被采取監管談話措施，時任項目負責人趙耀被采取監管談話措施，時任首席信息官謝晨被出具警示函的行政監管措施。
