11月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中國銀河證券股份有限公司溫州大南路證券營業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定。
浙江證監(jiān)局稱，中國銀河(601881,股吧)證券股份有限公司溫州大南路證券營業(yè)部在2016年1月至2021年1月間存在從業(yè)人員替客戶辦理證券交易操作，長期充當(dāng)資金及賬戶掮客從事場外配資、從中獲取不法利益等問題，反映出營業(yè)部合規(guī)管理及風(fēng)險控制不到位。同時，營業(yè)部明知上述問題和線索，對已發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，未及時向我局報告。
浙江證監(jiān)局決定，責(zé)令中國銀河證券股份有限公司溫州大南路證券營業(yè)部限期對上述問題進(jìn)行改正，達(dá)到如下要求：營業(yè)部要切實加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，督促從業(yè)人員勤勉盡責(zé)，防范從業(yè)人員從事違法違規(guī)行為，進(jìn)一步夯實內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風(fēng)險管理，維護(hù)客戶合法權(quán)益。
