11月25日，浙江證監局發布關于對中國銀河證券股份有限公司溫州大南路證券營業部采取責令改正措施的決定。
浙江證監局稱，中國銀河(601881,股吧)證券股份有限公司溫州大南路證券營業部在2016年1月至2021年1月間存在從業人員替客戶辦理證券交易操作，長期充當資金及賬戶掮客從事場外配資、從中獲取不法利益等問題，反映出營業部合規管理及風險控制不到位。同時，營業部明知上述問題和線索，對已發生影響或者可能影響分支機構經營管理和客戶權益的重大事件，未及時向我局報告。
浙江證監局決定，責令中國銀河證券股份有限公司溫州大南路證券營業部限期對上述問題進行改正，達到如下要求：營業部要切實加強從業人員執業行為管理，督促從業人員勤勉盡責，防范從業人員從事違法違規行為，進一步夯實內部控制，提升合規水平，做好風險管理，維護客戶合法權益。
