11月19日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布了關于對財通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定以及對錢斌采取監(jiān)管談話措施的決定。
證監(jiān)會對財通證券的違規(guī)行為總結為四項：
一是財通國際投資有限公司在境外經(jīng)營放債業(yè)務，與兩企業(yè)簽訂的貸款協(xié)議于2019年7月到期后，未按規(guī)定到期終結，而是通過簽訂附加協(xié)議對貸款予以展期。
二是你公司對全資子公司的系統(tǒng)對接未有效覆蓋財通證券（香港）有限公司業(yè)務，風險數(shù)據(jù)集市未實現(xiàn)對該公司自營、投行及資管業(yè)務的對接。
三是財通證券（香港）有限公司自2019年以來，多次出現(xiàn)為客戶下單時錯誤使用另外一位客戶賬戶的情形。
四是風險管理系統(tǒng)尚未集成聲譽風險管理模塊，企業(yè)風險管理平臺未實現(xiàn)衍生品業(yè)務相關希臘字母的計算功能，相關指標依賴手工計算且未實現(xiàn)逐日監(jiān)控。
另外，作為財通證券總經(jīng)理助理、財通香港董事長、總經(jīng)理，錢斌也因財通國際和財通證券（香港）的違規(guī)行為，被采取監(jiān)管談話。
