近日，中期協(xié)官網(wǎng)發(fā)布了一則紀(jì)律懲戒決定書，東方匯金期貨及其實控人、四名高管因相關(guān)違規(guī)被處罰。
決定書顯示，東方匯金期貨曾因?qū)嶋H控制人及控股股東占用公司自有資金，自有資金使用方面的財務(wù)管理制度不完善且未有效執(zhí)行等多項問題于2021年4月28日被吉林證監(jiān)局責(zé)令改正。同時其董事長鄧江寬、總經(jīng)理李澤侯、首席風(fēng)險官于懷宇、財務(wù)負(fù)責(zé)人張寶杰因?qū)镜倪`法行為負(fù)有主要責(zé)任被出具警示函；實控人、董事王大慶因占用東方匯金期貨自有資金被責(zé)令改正。
而根據(jù)上述事實，中期協(xié)認(rèn)為，東方匯金期貨在經(jīng)營過程中，公司治理不健全，內(nèi)部控制存在較大缺陷，廉潔從業(yè)制度不完善且未有效執(zhí)行。此外，東方匯金期貨因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被吉林局采取行政監(jiān)管措施后未在10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，違反了《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》第三條、第四條和《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》第七條、第十二條的有關(guān)規(guī)定。
鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰作為東方匯金的高級管理人員在執(zhí)業(yè)過程中,未盡到落實廉潔從業(yè)要求的義務(wù)，未盡到廉潔從業(yè)管理責(zé)任，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。違反了《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》第五條和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四條的有關(guān)規(guī)定。
王大慶作為東方匯金的董事、實際控制人，占用公司自有資金，違反了《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細(xì)則》第五條和第十三條的有關(guān)規(guī)定。
因此，根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、社會危害程度,依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十四條、第二十五條、第三十二條的規(guī)定，中期協(xié)決定給予東方匯金“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒；給予鄧江寬、李澤侯、于懷宇、張寶杰五人“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒；給予王大慶“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
值得注意的是，除本次中期協(xié)以及4月28日吉林證監(jiān)局的處罰外，東方匯金期貨的四名高管已非首次被掛在監(jiān)管網(wǎng)站上，執(zhí)業(yè)能力著實有待加強。去年5月11日，同樣是吉林證監(jiān)局發(fā)出的監(jiān)管措施決定書顯示，東方匯金期貨因凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等多項問題遭責(zé)令改正，同時上述四名高管也因負(fù)有責(zé)任被分別出具警示函。
公開資料顯示，東方匯金期貨成立于2004年12月28日，是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，在國家工商行政管理總局注冊的專業(yè)型金融企業(yè)，現(xiàn)注冊資本金為1.533億。經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
