近日，央行海口中心支行公布了一則行政處罰信息公示表，華融期貨及首席風險官因相關違規被罰款。
據決定書瓊銀罰字〔2021〕第6、7號顯示，華融期貨因未按規定保存客戶身份資料被海口中心支行罰款44萬元；同時其首席風險官丁陸夷因對上述違法行為負有責任被罰款4萬元。
另據華融證券披露的公告顯示，此次違規主要因華融期貨在2019年1月1日至6月30日期間，新建立業務關系的部分客戶在業務系統中的職業信息與反洗錢系統中顯示的職業信息不一致。
值得注意的是，此次處罰已經是華融期貨年內第二次被罰，同時也是其首席風險官丁陸夷年內二次被罰，其執業能力或有待提高。今年1月29日，海南證監局曾連發4條行政監管措施決定書，華融期貨因公司治理不完善、內部控制及風險管理存在缺陷被責令改正，同時其總經理孫祥春因未能有效執行公司制度被出具警示函；首席風險管丁陸夷因未能對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行有效監督檢查被處罰；員工宋晶晶則因任職期間在海南證監局實施舉報核查過程中不配合調查取證，妨礙監管人員履行法定職責被罰。
公開資料顯示，華融期貨前身為1993年9月22日成立的海南昌潔期貨經紀有限公司，注冊資本3.2億元，其中，華融證券股份有限公司持股92.5%，海口星華房地產開發有限公司持股7.5%。目前下設分支機構4個，經營范圍包括金融期貨經紀、商品期貨經紀和資產管理業務。
