近日，國務院公布《國務院關于進一步貫徹實施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》(國發〔2021〕26號，以下簡稱《通知》)。
《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)是規范政府行為的一部重要法律。2021年1月22日，十三屆全國人大常委會第二十五次會議修訂通過《行政處罰法》，自2021年7月15日起施行。新修訂的《行政處罰法》明確了行政處罰性質，擴充了行政處罰種類，完善了行政處罰程序，強化了行政執法責任，體現和鞏固了近年來行政執法領域取得的重大改革成果，回應了當前的執法實踐需要。貫徹實施好新修訂的《行政處罰法》，對推進嚴格規范公正文明執法，保障和監督行政機關有效實施行政管理，優化法治化營商環境，保護公民、法人或者其他組織的合法權益，具有重要意義。《通知》的公布，進一步深化了對《行政處罰法》修訂的認識，為扎實做好法律的貫徹實施工作提供了指引。
《行政處罰法》修訂以來，證監會認真學習、貫徹新《行政處罰法》，多次開展宣講培訓，及時傳達新《行政處罰法》的立法精神和制度要求，要求各會內部門、派出機構、系統單位充分認識法律修訂的重大意義，全面理解、準確把握《行政處罰法》相關規定，不斷提高監管執法工作水平。同時，證監會根據《行政處罰法》修訂情況，加快制定、修改、完善配套規章制度，從制度層面保障法律實施。新《行政處罰法》施行當日，證監會發布施行《證券期貨違法行為行政處罰辦法》。該辦法作為證監會規范稽查、處罰工作的首部專門性規章，對證券期貨行政處罰的立案、調查、審理、決定等主要環節作了規定，及時細化了辦案期限、執法權限、當事人配合義務等重點問題，為進一步提升證監會的稽查處罰效能提供了有力的制度支撐。此外，證監會按照國務院辦公廳統一部署，就行政法規、國務院行政規范性文件、部門規章及行政規范性文件涉及證監會行政處罰職能的內容進行系統梳理，提出清理工作建議和安排。
下一步，證監會將深入貫徹落實新《行政處罰法》和《通知》各項要求，結合中辦、國辦發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》精神，進一步規范執法行為、提高執法水平、提升執法效能，切實加大對重大違法案件的查處懲治力度，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。
