一、上市公司監管動態(2021年12月3日-12月9日)
12月3日至12月9日，本所對6宗違規行為進行紀律處分，4宗涉及信息披露及規范運作違規，2宗涉及證券交易違規;對11宗違規行為發出監管函，9宗涉及信息披露及規范運作違規，2宗涉及買賣股票及減持違規。本周發出重組問詢函4份、關注函31份、其他函件18份。
二、市場交易監管動態(2021年12月6日-12月10日)
12月6日至12月10日，本所共對83起證券異常交易行為采取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對近期漲幅異常的 “宇晶股份”進行重點監控;共對11起上市公司重大事項進行核查，并上報證監會4起涉嫌違法違規案件線索。
三、會員監管動態(2021年12月6日-12月10日)
本周，根據現場檢查情況，本所對客戶交易行為管理不到位的3家會員，采取口頭警示的監管措施。
