深市監(jiān)管動(dòng)態(tài):本周對(duì)12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函

      來源:資本邦 · 2021-10-16 發(fā)布:2021-10-16 12:17:10

      10月16日,資本邦了解到,深交所發(fā)布關(guān)于深市監(jiān)管動(dòng)態(tài),具體如下:

      一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年10月8日-10月14日)

      10月8日至10月14日,本所對(duì)2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分,涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī);對(duì)12宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,9宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī),3宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出半年報(bào)問詢函10份、關(guān)注函10份、其他函件9份。

      二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)(2021年10月11日-10月15日)

      10月11日至10月15日,本所共對(duì)57起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形;共對(duì)14起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。

      頭圖來源:123RF

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