9月23日，資本邦了解到，昨日，北京證監(jiān)局發(fā)布一則關于對北京天星資本股份有限公司(下稱：天星資本)采取責令改正的行政監(jiān)管措施的決定。
相關內容顯示，經查，天星資本存在以下問題：一、作為私募基金管理人管理、運用私募基金財產，未能恪盡職守，未能履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令【第105號】，以下簡稱《暫行辦法》)第四條的規(guī)定。二、未按照基金合同約定如實向投資者進行信息披露，不符合《暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
由此，北京證監(jiān)局根據《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。天星資本應當嚴格按照基金合同約定履行私募基金管理人職責，在管理、運用私募基金財產過程中，切實履行誠實信用、謹慎勤勉義務。
公司官網信息顯示，天星資本成立于2012年，是一家專業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資管理機構。天眼查數據顯示，公司注冊資本為15.25億人民幣，法定代表人、疑似實際控制人均為劉研。
值得一提的是，今年7月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱：基金業(yè)協(xié)會）網站發(fā)布了多份紀律處分決定書，涉及天星資本、新沃股權投資、圣商資本等多家機構。
其中，天星資本公司因存在承諾新三板產品保本保收益等四大違規(guī)事實，遭到基金業(yè)協(xié)會紀律處分和公開譴責，基金也協(xié)會同時要求天星資本限期改正，并暫停受理其私募基金產品備案6個月。
此外，基金業(yè)協(xié)會還表示，天星資本法定代表人、董事長劉研，總經理、合規(guī)風控負責人王駿，董事白利國，作為公司的高級管理人員，應當對公司的違規(guī)行為承擔相應責任，分別對劉研、王駿及白利國開出紀律處分決定書，對他們進行公開譴責，要求其參加強制培訓。
頭圖來源：123RF
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