即時：替客戶辦理證券認(rèn)購，申萬宏源營業(yè)部員工被出具警示函

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7月4日，上海證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對孫麗霞采取出具警示函措施的決定。

公告顯示，上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)孫麗霞于2020年4月在申萬宏源證券有限公司上海徐匯區(qū)宜山路證券營業(yè)部任職期間，存在替客戶辦理證券認(rèn)購的行為。

上述情形不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告[2009]2號，經(jīng)證監(jiān)會公告[2020]20號修訂）第十二條第一項和第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號，經(jīng)證監(jiān)會令第166號修訂）第三十二條第一款的規(guī)定，現(xiàn)決定對孫麗霞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。