近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司東莞南城鴻福路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，光大證券股份有限公司東莞南城鴻福路證券營業(yè)部存在銷售非光大證券代銷的私募證券投資基金，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)）第六條及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕34號(hào)）第六條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條及《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第二十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
