近日，中期協(xié)官網接連公布了兩則紀律懲戒決定書，劍指江西瑞奇期貨、廣州金控期貨前員工在職期間違規(guī)行為。
據(jù)中期協(xié)字〔2021〕111號文書顯示，李琳因在廣州金控期貨工作期間存在以他人名義從事期貨交易的行為于今年4月23日被廣東證監(jiān)局于出具警示函。中期協(xié)對此認為，李琳作為期貨從業(yè)人員，應當遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，嚴格合規(guī)執(zhí)業(yè)。其將自己資金轉入他人期貨賬戶并進行期貨交易的行為，屬于以他人名義從事期貨交易，違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十一條的規(guī)定。因此根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十五條、第三十二條的規(guī)定，中期協(xié)決定給予其“暫停從業(yè)資格6個月”的紀律懲戒。
另據(jù)中期協(xié)字〔2021〕112號文書顯示，江西瑞奇期貨宜春營業(yè)部原經理彭軍因犯非國家工作人員受賄罪，于2021年2月25日被宜春市袁州區(qū)人民法院判處有期徒刑三年，緩刑四年。中期協(xié)認為，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制商業(yè)賄賂，當事人在其執(zhí)業(yè)過程中的違規(guī)行為違反了協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條、《期貨行業(yè)誠信準則（修訂）》第十六條、《期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》第二十條的相關規(guī)定。 因此根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第二十五條、第三十二條的規(guī)定，中期協(xié)決定給予彭軍“撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請”的紀律懲戒。
公開資料顯示，廣州金控期貨成立于2003年，是廣州金融控股集團有限公司的控股子公司。注冊資本8億元，經營范圍包括商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢以及資產管理。瑞奇期貨成立于1993年，現(xiàn)注冊資本3.46億元，是江西省本土唯一的一家期貨公司。經營范圍包括商品期貨經紀和金融期貨經紀。
