近日，山東證監(jiān)局官網(wǎng)公布了一則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，劍指盛達(dá)期貨多項(xiàng)違規(guī)。
決定書(shū)〔2021〕42號(hào)顯示，經(jīng)查，盛達(dá)期貨涉及三項(xiàng)違規(guī)，一是其山東分公司時(shí)任負(fù)責(zé)人程龍?jiān)莆闯掷m(xù)實(shí)地履職，盛達(dá)期貨未對(duì)其履職進(jìn)行有效管理；二是其青島營(yíng)業(yè)部個(gè)別人員在山東分公司開(kāi)展業(yè)務(wù)、辦公，并在山東分公司取酬；三是2021年4個(gè)交易日山東分公司所有在冊(cè)員工均未在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦公，不符合其公司內(nèi)控管理制度規(guī)定。上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。
因此根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第一百零九條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對(duì)盛達(dá)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。并要求盛達(dá)期貨應(yīng)采取有效措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)控和合規(guī)方面的管理。同時(shí)要求其應(yīng)于2021年11月30日之前向證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。
公開(kāi)資料顯示，盛達(dá)期貨成立于2003年，注冊(cè)資本金3億元，經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。上述決定書(shū)中提到的山東分公司為盛達(dá)期貨僅有的三個(gè)分支機(jī)構(gòu)之一，成立于2017年10月，程龍?jiān)茷楝F(xiàn)任負(fù)責(zé)人。
值得注意的是，自10月以來(lái)，頻頻有期貨公司因各種原因受到監(jiān)管處罰，內(nèi)控管理仍待加強(qiáng)。
10月14日，海航期貨發(fā)布公告稱(chēng)，日前收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管措施決定書(shū)，公司因存在信息技術(shù)審查和應(yīng)急處理機(jī)制方面不符合相關(guān)規(guī)定、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位等問(wèn)題被責(zé)令改正。10月18日，云南證監(jiān)局官網(wǎng)公告稱(chēng)，前海期貨云南分公司因內(nèi)控管理不完善遭出具警示函。10月27日，廣東證監(jiān)局發(fā)文稱(chēng)，廣發(fā)期貨因?qū)ψ庸撅L(fēng)險(xiǎn)管控不到位，未能持續(xù)完善相關(guān)風(fēng)控體系被責(zé)令改正。11月3日，安徽證監(jiān)局公告顯示，因公司財(cái)務(wù)總監(jiān)在2015年4月-12月期間存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢(xún)活動(dòng)的行為，華安期貨及其財(cái)務(wù)總監(jiān)一并被出具警示函。
