近期藥明康德公告稱， 5月14日至6月8日，上海瀛翊累計減持1724.97萬股，減持總金額為28.94億元。對于減持事宜，上海瀛翊未提前通知藥明康德，也沒有提前15個交易日披露減持計劃。
上海瀛翊稱，“已意識到上述減持行為違反了承諾，也進行了深刻的自查反省，并就本次違反承諾的減持行為給公司及全體股東造成的影響，致以誠懇的歉意。”
此言一出，引發(fā)了投資者一片聲討。一位投資者稱，“違規(guī)減持豈能一句‘道歉’就可了之?”還有投資者表示，“應該罰款30億，把減持的全部罰掉!不罰款都這么干，那還得了，必須嚴懲，必須趕出股票市場!”
天眼查數(shù)據(jù)顯示，上海瀛翊的執(zhí)行事務合伙人是江蘇瑞聯(lián)投資，法定代表人是陳志杰。陳志杰此前曾任華泰聯(lián)合并購業(yè)務線負責人、投行執(zhí)行委員會委員，借口不懂規(guī)則實在是說不過去。
記者注意到，減持行為一直是大小非違規(guī)行為的高發(fā)區(qū)。根據(jù)信公咨詢統(tǒng)計，從2015年至今，共有91家上市公司公告了98起違規(guī)減持事件。根據(jù)記者梳理，今年以來就有熱景生物、丸美股份、國新能源等多家公司股東違規(guī)減持。
從以往案例來看，多數(shù)違規(guī)減持被歸因于操作不慎、親屬個人行為、相關股東不知情等。從處理的結果來看，監(jiān)管層處罰多以警示、通報批評、公開譴責等為主，真金白銀的處罰相對較少。
深圳一家私募高管對記者表示，“部分股東違規(guī)行為同時違反了其在招股書中的承諾，理應按其承諾事項，將減持所得收益上繳給公司。對于部分違規(guī)減持較為嚴重的，交易所或可采取限制交易措施，在一定時間內限制其賬戶交易該股票。”
上海久誠律師事務所主任許峰律師對記者稱，“在注冊制的大背景下，必須嚴肅對待違規(guī)減持，保障中小投資者對減持的知情權，這樣才能保障投資者利益。建議上交所盡快移交證監(jiān)會立案調查或證監(jiān)會主動啟動查處程序。上海瀛翊此次減持存在很大的違法嫌疑，嚴肅查處才能以儆效尤，輕輕帶過只能縱容未來更多的違規(guī)減持。”
另一位深圳法律界人士對記者稱，“鑒于新證券法已大幅提高信披違規(guī)、內幕交易等違法行為的處罰力度，從處罰標準的一致性和效果等綜合考慮，監(jiān)管層對于此類股東違規(guī)減持行為的處罰力度應提升。”(記者 陳燕青)
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