《中國證監會關于北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》指出，設立北京證券交易所(以下簡稱北交所)是深化新三板改革的重要舉措,有助于完善多層次資本市場體系,更好地服務實體經濟發展。為進一步明確轉板相關安排,證監會對《關于全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司轉板上市的指導意見》(以下簡稱原指導意見)進行修訂,形成了《關于北京證券交易所上市公司轉板的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)。
本次修訂在保持原指導意見制度框架、體例和主要內容的基礎上進行修改,主要包括5個方面。一是調整制定依據。刪除《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》(國發〔2013〕49號)。二是名稱修訂。將“全國股轉公司”“精選層公司”分別修改為“北交所”“北交所上市公司”,將“轉板上市”修改為“轉板”。三是明確上市時間計算。北交所上市公司申請轉板,應當已在北交所上市滿一年,其在原精選層掛牌時間和北交所上市時間可合并計算。四是股份限售安排。明確北交所上市公司轉板后的股份限售期,原則上可以扣除在原精選層和北交所已經限售的時間。五是對其他文字表述作了適應性調整。
2021年10月30日至11月14日,證監會就《指導意見》向社會公開征求意見。征求意見期間,收到來自證券公司、個人投資者等提出的意見。總的看,各方對《指導意見》修訂思路、主要修訂內容基本認可,相關意見有的涉及交易所層面業務規則安排,有的屬于理解咨詢性質,不需要調整征求意見稿內容。
需要說明的是,對于北交所開市前已向滬深交易所提交申請的,適用原指導意見及配套規則。對于北交所開市后、《指導意見》及配套規則正式生效前,向滬深交易所提交申請的,滬深交易所參照原有規則進行受理和審核。
下一步,證監會將組織上交所、深交所、北交所、中國結算等做好轉板各項準備工作,并根據試點情況,評估完善有關制度安排。
