9月25日，資本邦了解到，9月23日證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司(下稱“海寧新鼎明”)因存在承諾保本保收益、未披露重大事項(xiàng)情形，被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元罰款;同時(shí)，對(duì)兩名直接負(fù)責(zé)人給予警告，并分別處以3萬元罰款。
根據(jù)行政處罰決定書，海寧新鼎明存在兩大違法事實(shí)：
一是存在承諾保本保收益情形。如在2017年8月15日，海寧新鼎明向投資者出具《新鼎明影視玖號(hào)私募投資基金到款通知書》，通知書寫明“本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為18個(gè)月，自備案之日起，資產(chǎn)管理人海寧新鼎明影視文化投資管理有限公司正式開始管理運(yùn)作該項(xiàng)資產(chǎn)，并按您所持基金份額占本基金總份額的比例分配基金財(cái)產(chǎn)年化10%的收益”。
二是存在未披露重大事項(xiàng)情形。海寧新鼎明管理的基金涉及財(cái)產(chǎn)保全等相關(guān)法律訴訟。民事裁定書顯示，浙江城建房地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司請(qǐng)求海寧市人民法院凍結(jié)被申請(qǐng)人海寧新鼎明銀行存款582.04萬元或查封、扣押等額財(cái)產(chǎn)等。而海寧新鼎明未向基金投資者披露與其管理基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)的重大訴訟等重大事項(xiàng)。
海寧新鼎明過往存在違規(guī)行為
此前，在2019年7月，海寧新鼎明也曾被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，中基協(xié)也將其標(biāo)為異常經(jīng)營狀態(tài)。
對(duì)于2019年被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，原因是其在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在四項(xiàng)違規(guī)行為。
一是部分投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn);
二是夸大推介基金，并向投資者承諾投資本金不受損失且承諾固定收益;
三是未按合同約定向投資者披露關(guān)聯(lián)交易、基金管理人和法定代表人涉訴等可能影響投資者合法權(quán)益的重大事項(xiàng);
四是未按合同約定召開基金份額持有人大會(huì)、部分基金到期后未積極采取措施清收對(duì)外投資款、混同運(yùn)作所管理的不同私募基金、脫離標(biāo)的資產(chǎn)的實(shí)際收益率進(jìn)行分離定價(jià)，未能恪盡職守、履行謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。
同時(shí)，相關(guān)負(fù)責(zé)人也被出具警示函。浙江證監(jiān)局分別對(duì)方軍、陳杰采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。原因是兩人在任職期間，未能遵守行政法規(guī)、恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，導(dǎo)致公司出現(xiàn)違規(guī)行為。
頭圖來源：123RF
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