近日，河北證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對北京天相財富管理顧問有限公司河北分公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。
北京天相財富管理顧問有限公司河北分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是在向個別客戶提供投資建議時，未提示潛在的投資風(fēng)險；二是個別營銷人員在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)存在不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳；三是個別業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)未按規(guī)定進行留痕管理，個別投資者相關(guān)資料要素不全。
上述行為分別違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號，根據(jù)證監(jiān)會公告〔2020〕20號修改，以下簡稱《暫行規(guī)定》）第十九條第一款、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。河北證監(jiān)局按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對北京天相財富管理顧問有限公司河北分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
