1月7日，天津證監(jiān)局對華福證券天津吳家窯大街營業(yè)部前員工王津彬出具警示函。
天津證監(jiān)局表示，王津彬任職期間存在以下違規(guī)行為∶
一是向客戶傳遞的宣傳推介材料及有關(guān)信息，不是由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。
二是替客戶辦理證券認購、交易。
三是不具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，違規(guī)向客戶推薦股票。
上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十一條第五項、第十三條第一項、第二十七條第一款以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第七條的規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第二十五條以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕27號）第三十三條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對王津彬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
