近日，重慶證監局公布了對平安證券重慶分公司及相關負責人的處罰。
公告顯示，重慶證監局發現平安證券重慶分公司存在以下問題：一是在銷售先鋒期貨新悅六號1期集合資產管理計劃（該產品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤勉盡責，未全面了解投資者情況；二是發生重大事件未向我局報告；三是采取贈送實物的方式吸引客戶開戶。重慶證監局決定對平安證券重慶分公司采取出具警示函的行政監管措施。
另外，平安證券重慶分公司負責人徐慶濤、平安證券重慶分公司總經理助理（負責經紀業務）及負責人曾軍、平安證券重慶分公司財富業務總監申曉曉也被出具警示函。
