近日，上交所發布了一則紀律處分決定書，秦安股份(603758)及其有關責任人被予以通報批評。
上交所在決定書中表示，上市公司參與具有高杠桿性和高風險性的期貨投資業務，并審議制定了內部期貨交易管理制度，理應嚴格落實相關制度控制風險、合理把握面臨的風險敞口。當虧損金額已達到止損線時，公司應當嚴格執行相關制度控制風險，并及時披露相關進展及虧損情況。但經查明，秦安股份在已明確止損線且后續虧損累計金額已觸及平倉止損線的情況下，仍繼續持倉，直至2021年10月18日才執行平倉，共產生損失12849.56萬元，遠超前期披露的止損線。該投資行為與前期信息披露前后嚴重不一致，影響投資者預期。秦安股份上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》的有關規定。
同時上交所認定，其實控人暨時任董事長兼總經理YUANMING TANG、時任財務總監兼董事會秘書余洋、時任董事兼副總經理羅小川作為期貨投資小組具體責任人員，未勤勉盡責，未督促公司嚴格按照前期已披露的止損線把控期貨投資風險，對公司上述信息披露不一致的違規行為負有責任。上述責任人的行為違反了《股票上市規則》有關規定及其在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。
因此鑒于上述違規事實和情節，上交所根據《股票上市規則》第 16.2條、第 16.3 條、第 16.4 條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監管規則適用指引第 2 號——紀律處分實施標準》等有關規定，對秦安股份及其實控人暨時任董事長兼總經理YUANMING TANG、時任財務總監兼董事會秘書余洋、時任董事兼副總經理羅小川予以通報批評。
此外，上交所在決定書中表示，對于上述紀律處分，將通報中國證監會，并記入上市公司誠信檔案。同時要求秦安股份應當引以為戒，嚴格按照法律、法規和《股票上市規則》的規定規范運作，認真履行信息披露義務；董事、監事、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務，促使公司規范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息。
公開資料顯示，秦安股份全稱重慶秦安機電股份有限公司，成立于1995年，是從事汽車發動機動力系統核心零部件和變速器關鍵零部件生產配套的專業廠家，是集鑄造和機加一體化的汽車零部件制造企業。據了解，秦安股份已于2021年10月19日將前期建倉的期貨合約全部平倉，2021年1月1日至10月18日期間，秦安股份期貨平倉累計虧損12849.56萬元（含稅），占上年度經審計凈利潤的39.38%。
