近日，貴州證監局對華融證券貴陽北京路證券營業部采取出具警示函措施的決定。
公告顯示，華融證券貴陽北京路證券營業部存在不具備基金從業資格、非營銷崗位人員違規參與基金銷售活動的情況，營業部在日常合規管理中存在薄弱環節。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號）第三條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（證監會令第175號）第三十條的有關規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條的相關規定，貴州監管局對華融證券股份有限公司貴陽北京路證券營業部營業部采取出具警示函的監督管理措施。
華融證券成立于2007年，系華融資產管理公司旗下券商，目前有員工2292人。官網介紹稱，公司注冊資本58.41億元，總部設在北京，下設18家分公司（含1家在籌分公司）、64家營業部，旗下擁有華融期貨有限責任公司、華融瑞澤投資管理有限公司，在雄安注冊首家公募基金子公司華融基金管理有限公司。
