10月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告，因北京旋極信息技術(shù)股份有限公司（下稱“旋極信息(300324,股吧)”）陳江濤持股信息變動(dòng)未及時(shí)披露，對(duì)其予以警告，并罰款一百萬元。
據(jù)悉，陳江濤，男，出生于1961年11月，為旋極信息控股股東、實(shí)際控制人。
經(jīng)調(diào)查，陳江濤共有2次超比例減持未履行信息披露義務(wù)。
一、自2020年3月9日至3月20日，北方信托·恒生一號(hào)證券投資單一資金信托（下稱“恒生一號(hào)”）證券賬戶，以集中競(jìng)價(jià)方式減持旋極信息2804.61萬股，占旋極信息總股本的比例為1.6%。
因恒生一號(hào)是陳江濤的一致行動(dòng)人，該行為導(dǎo)致陳江濤及其一致行動(dòng)人減持旋極信息的比例超過1%，陳江濤未履行信息披露義務(wù)。
根據(jù)信托合同約定，陳江濤享有恒生一號(hào)投資旋極信息的收益、承擔(dān)損失，并擁有該部分旋極信息的表決權(quán)。陳江濤實(shí)質(zhì)上通過恒生一號(hào)增持旋極信息，實(shí)際持有該部分股票，應(yīng)當(dāng)依法履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
2020年4月10日，旋極信息查閱股東名冊(cè)時(shí)知悉此次減持事項(xiàng)，并于2020年5月22日披露相關(guān)信息。
二、2020年5月12日，陳江濤將其持有的徐州中天涌慧企業(yè)管理有限公司（下稱“徐州中天涌慧”）的股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓。
其中，徐州中天涌慧持有旋極信息總股本1.69%的股份，為陳江濤一致行動(dòng)人，陳江濤持有徐州中天涌慧88.89%的股權(quán)。
股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，陳江濤及其一致行動(dòng)人持有的旋極信息減少比例占公司總股本的1.69%，超過1%，但陳江濤未及時(shí)通知公司履行信息披露義務(wù)。
因此，在2020年5月22日，旋極信息亦披露了相關(guān)信息。
對(duì)上述事項(xiàng)，北京證監(jiān)局指出，陳江濤超比例減持“旋極信息”未履行信息披露義務(wù)，違反了《證券法》第六十三條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款“未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”所述違法行為。案件調(diào)查期間，陳江濤能夠積極配合調(diào)查工作。
根據(jù)陳江濤違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，決定對(duì)陳江濤給予警告，并處以一百萬元罰款。
