11月18日，11月15日，中國證券業(yè)協(xié)會公布了《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告(2021年第6號)》，其中共有5家配售對象在科創(chuàng)板凱爾達等新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中存在違規(guī)行為，被列入網(wǎng)下打新“黑名單”，將被暫停6個月新股網(wǎng)下申購。
具體來看，此次被限制的配售對象分別是瑯潤資本管理有限公司-瑯潤資本主有限公司、寬德小眾山6號私募投資基金、鳴石金選15號私募證券投資基金、孝庸資產-招享股票中性2號私募證券投資基金和國任財產保險股份有限公司-自有資金。這五家配售對象將被暫停六個月新股網(wǎng)下申購。根據(jù)規(guī)定，被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網(wǎng)下詢價。其中4家為私募基金機構，而且備受關注的是，百億級量化私募鳴石投資也在此次網(wǎng)下打新“黑名單”中。
據(jù)悉，鳴石投資此次違規(guī)原因是申購后未足額繳款。發(fā)行公告顯示，網(wǎng)下投資者放棄認購數(shù)量是1809股，棄購的對象為上海鳴石投資管理有限公司旗下鳴石金選15號私募證券投資基金，涉及的金額僅8158.59元。
對此，鳴石投資回應稱，因交易系統(tǒng)需求，鳴石金選15號私募證券投資基金需變更繳款銀行賬戶，此次變更導致繳款被退回。目前，公司旗下其他產品打新資格正常，沒有變化。
同樣被列入網(wǎng)下打新“黑名單”的還有國任財險。10月14日，在匯宇制藥公布的網(wǎng)下配售結果相關公告中，國任財險因進行有效報價但未參與網(wǎng)下申購被點名。凱爾達網(wǎng)下配售結果也顯示，配售對象“國任財產保險股份有限公司-自有資金”并未按照發(fā)行公告的要求進行網(wǎng)下申購，應申購數(shù)量為390萬股，但實際申購量為零。
