近日，安徽證監(jiān)局連發(fā)兩則行政監(jiān)管措施決定書(shū)，華安期貨及其財(cái)務(wù)總監(jiān)因相關(guān)違規(guī)分別遭出具警示函。
決定書(shū)顯示，安徽證監(jiān)局根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月-12月期間，華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。
上述情形違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十九條規(guī)定，因此根據(jù)《任職資格管理辦法》第五十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)要求汪軍應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)行為。
此外，對(duì)于時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)的違規(guī)行為，華安期貨顯然也難辭其咎。安徽證監(jiān)局認(rèn)為，上述情況反映出華安期貨在高管任職管理、財(cái)務(wù)管理和制衡機(jī)制方面不健全，內(nèi)部控制存在一定隱患，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十七條規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)要求華安期貨應(yīng)引以為戒，并按照監(jiān)管規(guī)定要求，進(jìn)一步完善公司內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生；要求其應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，于收到本決定書(shū)30內(nèi)向證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告和內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況。
公開(kāi)資料顯示，華安期貨成立于1995年5月，注冊(cè)資本金5億元，為華安證券全資子公司。目前公司具備從事商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。
中期協(xié)官網(wǎng)信息公示欄顯示，汪軍2009年進(jìn)入華安期貨，2009年8月至2010年6月任華安期貨總經(jīng)理助理兼部門經(jīng)理；2010年7月至2017年3月，任華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān)；現(xiàn)任副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。
