近日，上海證監(jiān)局發(fā)布公告，前德邦證券從業(yè)人員郁某因借用他人名義買賣股票的行為，違反了相關(guān)法律法規(guī)，郁某被處以沒收違法所得54.72萬元，并罰款10萬元。
據(jù)悉，2011年10月17日，郁某與德邦證券簽訂勞動(dòng)合同。2011年10月至2018年6月期間，郁某作為證券從業(yè)人員，先后就職于德邦證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部及上海南京西路、福山路證券營業(yè)部。
經(jīng)調(diào)查，郁某共控制使用了兩個(gè)人的賬戶，且主要使用其手機(jī)委托下單進(jìn)行股票交易。通過使用上述兩賬戶買賣股票，累計(jì)成交金額為2494.04萬元，郁某共盈利54.72萬元。
其中，郁某于2011年11月3日至2018年4月4日控制使用“冷某惠”賬戶，冷某惠為郁某母親，“冷某惠”國聯(lián)證券賬戶在2000年2月14日開立于國聯(lián)證券上海邯鄲路證券營業(yè)部。
另外，郁某于2016年6月22日至2018年4月4日控制使用“郁某強(qiáng)”賬戶，郁某強(qiáng)為郁某的父親，“郁某強(qiáng)”的國聯(lián)證券賬戶在2001年7月18日開立于國聯(lián)證券上海邯鄲路證券營業(yè)部。
對此，上海證監(jiān)局指出，郁某作為證券從業(yè)人員，控制并使用“郁某強(qiáng)”“冷某惠”賬戶買賣股票的行為，違反了2014年《證券法》第四十三條第一款關(guān)于禁止從業(yè)人員借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了2014年《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的違法行為。
根據(jù)郁某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2014年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定，決定對郁某沒收違法所得54.72萬元，并處以10萬元罰款。
