近期，多家媒體曝出ST北文幕后或另有“把控者”，10月25日公司股東大會選舉董事投票結果亦顯示，有多位實力雄厚的中小股東突然涌現(xiàn)。
據(jù)恒泰艾普(300157,股吧)及四環(huán)生物(000518,股吧)已然發(fā)生的實例，若ST北文另有幕后“實控人”、幕后“實控人”存在系列一致行動人等情況坐實，公司股東大會決議部分議案或將作廢，公司董事會或將重組，幕后實控人及其一致行動人或將面臨行政處罰。
ST北文幕后“實控人”隱現(xiàn) 或涉嫌違法違規(guī)
10月27日，據(jù)媒體報道，多位知情人士向該媒體記者表示，被ST北文原董事會提名的李靂，以及今年一季度以來大量突擊買進公司股票的自然股東代東云、林蕓芳、楊三彩等人背后都指向同一個人――在資本市場有“超級牛散”之稱的浙江溫嶺富商萬忠波。
10月25日，另有媒體調(diào)查了解，ST北文原董事長宋歌于2020年12月為公司引來三位新高管——董事兼新任總裁嚴雪峰、董事會秘書晏晶以及財務總監(jiān)張雪或均為“萬忠波”的代言人。
同日，ST北文股東大會選舉董事議案表決結果亦顯示，公司原董事會提名董事候選人獲得至少十余位實力雄厚的中小股東3億股、占公司總股本約42%的一致鼎力支持。
這些中小股東的投票結果表現(xiàn)出有組織的適用于累積投票方式的特殊策略布局特征，中小股東對在ST北文任職時間較短的嚴雪峰、晏晶，甚至是完全的生面孔李靂給出了高票支持。
若相關情況坐實，ST北文及幕后“實控人”或已涉嫌違反《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等多部法律法規(guī)。
涉嫌違法的情況包括但不限于隱瞞實控人信息、一致行動人持有ST北文股票達5%及每增加5%時未及時公告、在限制期內(nèi)持續(xù)購買公司股票、在實控人及一致行動人合計持股達30%時未按規(guī)定履行上市公司收購的公告及發(fā)出收購要約等義務。
若媒體報道ST北文“花8億元買地”的相關情況屬實，公司或涉嫌未按規(guī)定披露關聯(lián)交易，構成信息披露違法。
股東大會決議部分議案有望作廢 ST北文董事會或將重組
新版《證券法》第六十三條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票。
其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權的股份的，在買入后的三十六個月內(nèi)，對該超過規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權。
據(jù)恒泰艾普過往實例，2020年11月2日，北京證監(jiān)局對公司大股東出具警示函，認定其信披違規(guī)。同年11月10日，公司發(fā)布公告，大股東及其一致行動人部分股票表決權失效。
若ST北文疑似幕后“實控人”坐實，公司近年來從未公告過任何前述幕后“實控人”相關信息，該“實控人”或將面臨部分股票表決權將失效3年的尷尬處境，進而公司股東大會部分議案或將作廢，公司新成立董事會或將再次改組。
疑似“實控人”若坐實或面臨行政處罰 一切謎題仍待監(jiān)管解答
2020年5月18日，證監(jiān)會公告對四環(huán)生物、陸某等13名責任人員的行政處罰決定書。證監(jiān)會表示，經(jīng)查明，2014年2月20日至2018年4月11日，陸某控制郁某芬等13個證券賬戶及2個權益工具增持四環(huán)生物股票，以擴大其所控制的表決權數(shù)量，與趙某等4人存在一致行動關系，累計持股比例達39.42%，并成為四環(huán)生物實控人。
據(jù)2005年《證券法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會經(jīng)查明認定四環(huán)生物、陸某等13名責任人已經(jīng)構成財報虛假記載實控人信息、未按規(guī)定披露關聯(lián)交易、持股比例達5%及每增加5%時未履行報告及公告義務、在限制交易期限內(nèi)繼續(xù)買賣公司股票、合計持股達30%時未按規(guī)定履行上市公司收購的公告及發(fā)出收購要約等義務，進而構成違法違規(guī)。
進而證監(jiān)會對相關責任人做出警告、罰款、責令改正的處罰結果，對四環(huán)生物時任實控人陸某采取終身市場禁入措施，對時任董事長孫某采取5年證券市場禁入措施。
若幕后“實控人”相關事項坐實，四環(huán)生物的相關案例或對ST北文有一定的參考意義。但事實究竟如何，仍待監(jiān)管解答。
