券商“掌門人”變動頻繁 專業人士：券商服務同質化嚴重、競爭激烈

2021年的券商，在轉型中謀求新的發展。

2個多月的時間里，不僅有11家券商的“掌門人”職位出現了變動，還有4家券商進行了組織架構調整。在響應國家戰略，打造“航母級”券商的背景下，券商們均在發力，為行業的美好明天鉚足干勁。

對此，中信改革發展研究基金會研究員趙亞赟在接受《證券日報》記者采訪時表示：“面對新的形式和競爭加劇，以及新的金融信息技術的應用等因素，券商面臨轉型壓力，一些券商比如東方財富抓住機會趁勢崛起。還有部分券商墨守成規業績下滑或增速放緩，券商當前如果想抓住新機遇探索新的轉型路徑，就必須大刀闊斧進行人員和架構的調整。”

4家券商年內

調整組織架構

為避免同質化競爭，重塑新的發展格局，證券行業近年來一直在探索新的轉型路徑，通常來說，券商組織架構的調整與公司重大經營戰略調整等因素息息相關。

《證券日報》記者據公開信息不完全統計，今年以來，已有4家券商進行了組織架構調整。3月1日，中泰證券董事會審議通過了《關于公司組織架構調整的議案》。一是新設監事會辦公室、機構業務委員會、績效考核中心;辦公室更名為綜合辦公室，垂直管理北京、上海、深圳綜合管理部;戰略規劃部更名為規劃發展部;登記結算部更名為運營中心;撤銷機構銷售交易部、資金運營管理部。二是授權經營管理層根據公司經營發展需要，調整公司總部各部門具體職責及各委員會下設機構的具體設置，但監管規定要求必須以董事會單項決議審批的事項除外。

而就在2月8日，中泰證券的董事會剛剛審議通過了《關于公司設立戰略客戶部、督查室的議案》。同意公司設立戰略客戶部、督查室。也就是說，今年以來，中泰證券一共新設了5個部門，撤銷了2個部門，更名了3個部門。

2月25日，浙商證券董事會審議通過公司《關于設置綜合監督部的議案》。2月26日，天風證券根據公司業務發展需要，結合現有情況，董事會同意公司對組織架構作出調整，信息技術中心更名為金融科技中心;金融科技中心機構系統部更名為金融科技中心機構科技部，金融科技中心數據管理部更名為金融科技中心數據金融部，新設金融科技中心客戶與資產分析平臺部;原信息技術中心零售研發部調整至零售業務總部;新設成渝總部。1月11日，光大證券董事會審議通過《關于設立金融創新業務總部的議案》。

去年以來，多層次資本市場不斷完善，基礎制度改革穩步推進，證券行業總體盈利能力回升。從上述已披露業績概況的券商來看，光大證券凈利潤增幅暫列上市券商第一，2020年實現凈利潤24.15億元，同比大增325.21%;中泰證券凈利潤27.21億元，同比增長20.95%，浙商證券凈利潤16.27億元，同比增長68.18%。

對于上述券商調整組織架構可以發現，部分券商正逐漸青睞機構業務，對此，趙亞赟對《證券日報》記者表示：“上述券商新設立機構業務委員會、戰略客戶部，也是為了適應股市資金機構化的大趨勢。”

券商“掌門人”

變動頻繁

據《證券日報》記者不完全統計，今年以來包括財通證券、西部證券、紅塔證券、國信證券、華融證券、渤海證券、華西證券、東方財富證券、財信證券、恒泰證券、粵開證券等11家券商中董事長、總經理職位出現了調整。對于高管們的變更，原因大致包括組織調動、個人原因、即將退休等。

其中，一家券商由于總經理的“突然”離職，還未找到接班人。財通證券董事會于2月19日收到公司董事、總經理阮琪遞交的《辭職報告》。阮琪因組織調動原因申請辭去公司董事、董事會風險控制委員會委員及總經理職務。目前，財通證券由于阮琪的辭職，還未有新任總經理上任，2月22日董事會同意在公司總經理空缺期間，由董事長陸建強代為履行總經理職責。

同樣，紅塔證券董事會于1月25日收到董事長李劍波提交的書面辭呈，因工作調整原因，李劍波申請辭去公司第六屆董事會董事、董事長等職務。在新任董事長任職之前，由華士國董事履行董事長職責。2月18日，李石山正式履行公司董事、董事長職責。李石山此前任合和集團黨委委員、副總經理，合和集團為紅塔證券控股股東。

還有一家券商高管或為全力投入基金業務，辭去總經理職務。2月2日，西部證券原總經理何方因個人原因申請辭去公司總經理職務，辭職后何方仍擔任公司控股子公司西部利得基金董事長職務。根據西部證券董事長徐朝暉提名并經公司董事會提名委員會審查通過，公司董事會同意聘任齊冰為公司總經理，齊冰原為西部證券合規總監、首席風險官。

《證券日報》從天眼查發現，2月10日，西部證券就完成了高級管理人員備案，何方退出，新增齊冰為總經理。目前，何方為西部利得基金法定代表人、董事長。值得一提的是，據東方財富Choice數據顯示，何方在西部證券任職期間的最高薪酬高達920.56萬元。

值得關注的是，2月10日，國信證券發布的一則極短公告引發了業內的強烈關注，國信證券表示，接到組織部門通知，張納沙擬作為公司董事、董事長推薦人選。目前，何如繼續履行董事長職務。據記者了解，去年5月份，國信證券變更了公司總裁，岳克勝因年齡原因不再擔任公司總裁職務，聘任鄧舸擔任公司總裁。國信證券在招聘方面風格也比較大膽前衛。2020年7月份，國信證券在其微信公眾號高調全球招聘公司副總經理，主要負責投資管理或資產管理業務。

此外，華融證券、渤海證券、華西證券、東方財富證券、財信證券、恒泰證券、粵開證券等券商的“掌門人”職位也均有所變化，原因包括換屆、免去、工作變動、個人原因等等。在目前的監管環境及競爭格局下，高管變動也是券商整體業務革新、業務結構調整的一部分。客觀來看，這樣的現象或將有益于整個券商行業的良性發展。

趙亞赟對《證券日報》記者表示：“當前，我國證券市場發生了很大變化，主要投資者資金逐漸機構化國際化，券商原有的組織架構和部分高管已經不適應新的形式;同時，目前券商服務同質化嚴重、競爭激烈，只有重塑行業發展格局才能保證在競爭中勝出，而這就需要引進新型管理人才，調整組織架構。”(本報記者 周尚伃)