1月27日，新三板企業(yè)海泰新能(835985.NQ)于近日發(fā)布了關(guān)于申請(qǐng)公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)驗(yàn)收完成的提示性公告。
公告顯示，唐山海泰新能科技股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2021年11月12日與中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投”)簽署了《關(guān)于唐山海泰新能科技股份有限公司股票公開發(fā)行并在精選層掛牌之輔導(dǎo)協(xié)議》。
2021年11月12日，中信建投向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北證監(jiān)局(以下簡稱“河北證監(jiān)局”)報(bào)送了唐山海泰新能科技股份有限公司股票公開發(fā)行并在精選層掛牌的輔導(dǎo)備案材料。
河北證監(jiān)局已確認(rèn)備案受理時(shí)間為2021年11月15日，目前處于在輔導(dǎo)階段，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中信建投。
由于北京證券交易所于2021年11月15日開市，精選層掛牌輔導(dǎo)備案平移為北交所上市輔導(dǎo)備案，無需向河北證監(jiān)局報(bào)送補(bǔ)充材料。
2022年1月26日，公司收到河北證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)中信建投證券股份有限公司輔導(dǎo)工作的驗(yàn)收工作完成函》，公司在輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)中信建投證券股份有限公司的輔導(dǎo)下，已通過河北證監(jiān)局的輔導(dǎo)驗(yàn)收。
需要注意的是，公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請(qǐng)存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公司為在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個(gè)月的創(chuàng)新層公司。根據(jù)公司已披露的《2019年年度報(bào)告》和《2020年年度報(bào)告》，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤分別為57,120,776.23元、62,045,612.42元(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為12.45%、12.3%(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
