11月15日，粵開證券（830899.NQ）近日發布關于收到中國證監會行政許可申請中止審查通知書的公告。公告顯示，因粵開證券被立案調查，證監會決定中止對其股票定向發行申請的審查。
圖表來源：粵開證券公告
為進一步補充資本金，優化財務結構，粵開證券于今年4月宣布啟動定增計劃。隨后在7月29日，股轉系統對粵開證券此次股票定向發行出具無異議意見。8月11日，粵開證券的股票定向發行申請獲證監會受理。
而在9月29日，粵開證券收到證監會一紙立案告知書。公告顯示，粵開證券在山東勝通集團股份有限公司發行債券承銷業務中涉嫌未勤勉盡責，被證監會立案調查。這實際上是其前身“聯訊證券”的歷史遺留問題。2017年至2018年期間，原聯訊證券作為勝通集團發行的3期私募債的主承銷商和受托管理人，涉嫌未勤勉盡責。
圖表來源：粵開證券公告
有分析人士指出，從時間線上來看，增資事項暫停是粵開證券被立案調查的自然延續。根據《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》（下稱《規定》）第二十二條，在審查申請材料過程中，申請人因涉嫌違法違規被行政機關調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，對其行政許可事項影響重大，應當作出中止審查的決定，通知申請人。
《規定》第二十三條也指出，因上述規定情形中止審查的，在該情形消失后，證監會恢復審查，通知申請人。這意味著對粵開證券而言，恢復定增審核與立案調查結束密切相關。
對于此次股票定向發行被中止審查，粵開證券表示，不會影響其通過增資和走特色精品路線躋身行業前列的信心和決心，將持續關注后續進展情況，及時根據相關規則向證監會申請恢復審查。
