(相關(guān)資料圖)
5月8日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“交易商協(xié)會(huì)”）官網(wǎng)公示多份自律處分決定，其中包括江西銀行、鄭州銀行、青島銀行、大連銀行等金融機(jī)構(gòu)。
具體來看，交易商協(xié)會(huì)通告，大連銀行在2021年10月11日至15日期間，違規(guī)開展為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易，規(guī)避相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，虛增做市交易量，相關(guān)交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范，內(nèi)部未能有效防范交易發(fā)生。
江西銀行作為銀行間債券市場(chǎng)交易機(jī)構(gòu)，在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。江西銀行開展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生。
青島銀行在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。青島銀行開展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生，且部分交易通過做市交易方式完成，未嚴(yán)格遵守做市業(yè)務(wù)規(guī)范。
鄭州銀行在2021年10月11日至15日期間，為相關(guān)機(jī)構(gòu)違規(guī)代他人持有債券提供了便利條件。鄭州銀行開展涉事交易未反映真實(shí)或正當(dāng)交易目的，內(nèi)部未能有效識(shí)別交易風(fēng)險(xiǎn)或防范交易發(fā)生。
粵財(cái)信托作為產(chǎn)品管理人，管理的信托產(chǎn)品成為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益的通道。2021年10月11日至15日，大連銀行等多家機(jī)構(gòu)參與了為他人暫時(shí)持有債券的相關(guān)交易。粵財(cái)信托管理的信托產(chǎn)品根據(jù)相關(guān)方要求，多次以高于市價(jià)買入涉及代持的債券并以貼近市價(jià)賣出，為相關(guān)方兌現(xiàn)債券損益，相關(guān)交易未反映正當(dāng)業(yè)務(wù)目的或合理經(jīng)濟(jì)目的。
交易商協(xié)會(huì)表示，下一階段，將繼續(xù)在人民銀行指導(dǎo)下，持續(xù)關(guān)注并嚴(yán)肅查處重要主體、重點(diǎn)領(lǐng)域的違規(guī)事項(xiàng)，積極配合推進(jìn)統(tǒng)一執(zhí)法，并以案為鑒做好市場(chǎng)教育，推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
