當前焦點!華福證券新三板項目持續督導過程中存在問題 全國股轉公司對其采取自律監管措施

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近日，全國中小企業股份轉讓系統發布關于對華福證券有限責任公司采取自律監管措施的決定。

公告顯示，作為ST易航以及北京首航直升機股份有限公司的主辦券商，華福證券在持續督導的過程中，在長期無法正常獲取募集資金專戶流水的情況下，未采取進一步有效措施，未及時向我司報告相關情況，未能及時發現ST易航、首航直升相關募集資金被占用的情況，未做到勤勉盡責，違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》第1.7條、《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）》（2014年10月9日發布） 第二十八條、《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引》（2020年12月11日發布）第十二條的規定。

全國中小企業股份轉讓系統對華福證券采取出具警示函的自律監管措施。對于上述懲戒，全國中小企業股份轉讓系統將記入證券期貨市場誠信檔案。

數據顯示，2021年全年華福證券投資銀行業務完成國林科技定向增發項目和興業銀行(601166)可轉債項目，儲備股權投行項目24單（IPO項目12單、再融資項目4單、北交所項目8單），包括6單綠色股權項目和1單藍色股權項目。債券業務主承銷規模287億元、行業排名第40名。截止2021年底，投資銀行業務人員208人，占全部人員比例為5.12%。