6月2日晚間，證監會發布三則警示函均與券商場外期權業務相關，分別涉及華泰證券(601688)、中金公司和中信建投(601066)證券。
公告顯示，華泰證券場外期權存在三方面問題，一是部分場外期權合約個股掛鉤標的超出當期融資融券范圍，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第十七條的規定；二是未對部分期限小于30天的場外期權合約出具書面合規意見書，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第二十條的規定；三是場外期權業務相關內部制度不健全，內部流程執行不規范，未按要求進行衍生品準入管理。
中金公司因1筆場外期權合約對手方為非專業機構投資者，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第二十四條的規定。
中信建投證券因1筆場外期權合約股票指數掛鉤標的超出規定范圍，違反了《證券公司場外期權業務管理辦法》第十七條的規定。
上述三家券商均被證監會采取出具警示函措施的決定。
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