近日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布關(guān)于給予海通證券股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的情況公示。
公告顯示，海通證券未按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，缺乏有效的內(nèi)控機(jī)制。相關(guān)責(zé)任人在持續(xù)督導(dǎo)過程中未做到誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)。
海通證券被通報(bào)批評(píng)，海通證券倪煜、張瑞華、陳若琪等三名相關(guān)責(zé)任人被公開譴責(zé)。此外，未來三十六個(gè)月，陳若琪出具的業(yè)務(wù)文件暫不受理，針對(duì)其行為全國股轉(zhuǎn)公司向相關(guān)部門出具監(jiān)管建議函。
