1月13日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對深圳市國誠投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
公告顯示，在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，深圳市國誠投資咨詢有限公司存在以下問題：
一是投資者適當(dāng)性測評、審核環(huán)節(jié)及簽約環(huán)節(jié)均位于付款環(huán)節(jié)之后；
二是未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的公司員工，在其工作使用的企業(yè)微信中標(biāo)記自己為投資顧問；
三是對自媒體賬號的直播內(nèi)容缺乏事中管控；
四是未就微信公眾號下方留言內(nèi)容進(jìn)行審慎管理；
五是未就對外發(fā)布的營銷素材建立可留痕的合規(guī)審核機(jī)制。
違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第三條，以及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第八條、第二十四條、第九條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深圳市國誠投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，措施自決定書下發(fā)之日起執(zhí)行。
