深圳德訊存在六項問題，深圳證監(jiān)局對其采取責令改正的監(jiān)督管理措施
1月13日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對深圳德訊證券顧問有限公司采取責令改正措施的決定。
公告顯示，深圳德訊從事證券投資咨詢業(yè)務過程中，存在以下問題：
一是個別營銷人員存在提示未簽約客戶關注個股的情況；
二是部分月度策略報告以及診股報告未經(jīng)合規(guī)部門審核；
三是未按公司規(guī)定及時對客戶進行電話回訪；
四是個別營銷人員在營銷過程中存在“建倉”等具有一定誤導性的表述；
五是公司部分營銷自媒體賬號存在未注明投顧人員姓名和資格編號、免責條款不完備的情況；
六是對于企業(yè)微信中的語音電話溝通未進行有效監(jiān)控。
違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第177號）第三條，以及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十四條、第九條、第二十一條、第二十四條、第二十八條的規(guī)定。依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對深圳德訊證券顧問有限公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
