其中，安信證券、第一創業、東北證券、華西證券、宏信證券、海通證券、國金證券和國海證券均被點名;另有18名保薦代表人被采取行政監管類措施。
記者注意到，此輪領罰單的券商和保薦人，大多與債券業務、IPO保薦業務違規有關。如安信證券在保薦東方日升向不特定對象發行可轉換公司債券項目過程中存在“申請文件或信息披露資料存在相互矛盾或者同一事實表述不一致且有實質性差異”的情形，被證監會決定出具警示函。
海通證券收到兩個罰單，均和非公開發行股票相關。一是在保薦星光農機申請非公開發行股票過程中,發行預案披露的認購對象綠脈怡城的間接股東中車城市交通股權結構，與發行保薦工作報告中載明的中車城市交通股權結構不一致。二是在保江方正電申請非公開發行股票過程中，發行預案披露的認購對象卓越汽車的間接股東中車城市交通股權結構，與發行保薦工作報告載明的股權結構不一致。海通證券和4位保薦代表人均被出具警示函。(記者 陳燕青)
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