2022年11月29日，長(zhǎng)虹能源(836239.BJ)發(fā)布了關(guān)于公司收到四川證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)的公告。
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1、內(nèi)幕交易知情人登記制度存在設(shè)計(jì)瑕疵
公司《內(nèi)幕信息知情人登記制度》的“總則”中關(guān)于內(nèi)幕信息保密工作及內(nèi)幕信息知情人登記備案配合工作的對(duì)象未涉及控股子公司和能實(shí)施重大影響的參股公司。該制度第四章未就內(nèi)幕信息知情人內(nèi)部報(bào)告程序及告知時(shí)限予以細(xì)化規(guī)定,不利于制度落實(shí)。
2、格式文本缺乏關(guān)鍵要素
全體董事關(guān)于內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾書(shū)未涉及承諾對(duì)應(yīng)的內(nèi)幕信息事項(xiàng)的描述,不利于區(qū)分不同事項(xiàng)登記檔案的承諾責(zé)任。
3、內(nèi)幕信息知情人登記執(zhí)行不到位
(1)內(nèi)幕信息知情人登記存在登記不及時(shí)、知情人簽字不全、登記事項(xiàng)有遺漏、登記信息不完整、定期報(bào)告知情人登記的人員未涉及財(cái)務(wù)崗位人員等情形。
(2)公司僅通過(guò)禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)形式將保密義務(wù)等事項(xiàng)告知有關(guān)人員,未簽署保密協(xié)議。
所有告知書(shū)既無(wú)人員簽字，也未簽署日期，僅加蓋董事會(huì)印章，無(wú)法確保保密要求的有效傳達(dá)。另公司未就重大資產(chǎn)重組終止事項(xiàng)簽署告知書(shū)。
(3)未按要求編制、留存內(nèi)幕信息知情人登記檔案。
存在簽字系打印形成,登記檔案未經(jīng)律師出具鑒證意見(jiàn)或未經(jīng)董事長(zhǎng)、董秘簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，資料未留存原件或簽章不連續(xù)，自然人自查報(bào)告填寫(xiě)要素不全,存檔的資料頁(yè)數(shù)與律師出具鑒證意見(jiàn)中列示的頁(yè)數(shù)不符等情形。
(4)在公司擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)控股子公司長(zhǎng)虹三杰新能源有限公司少數(shù)股東持有的不超過(guò)33.17%股權(quán)的重大資重組事項(xiàng)中，存在機(jī)構(gòu)自查報(bào)告獲取不完整的情形。
上述行為不符合《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》第三條，《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第6號(hào)--內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》第五條、第六條、第八條、第十一條、第十七條、第十八條和該指引之附件《內(nèi)幕信息知情人報(bào)備文件及要求》的規(guī)定。
根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》第二十一條的規(guī)定，四川證監(jiān)局對(duì)公司采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨誠(chéng)信檔案。
要求公司就內(nèi)幕交易防控方面存在的問(wèn)題進(jìn)行全面梳理并切實(shí)整改，并將整改結(jié)果書(shū)面報(bào)送四川證監(jiān)局。公司收到上述決定書(shū)后，高度重視，將按照要求對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行全面梳理并切實(shí)采取有效措施進(jìn)行整改。
公司將以此為戒，認(rèn)真吸取教訓(xùn)，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生。公司也將以本次整改為契機(jī)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，健全和完善公司治理。
在今后公司治理過(guò)程中，嚴(yán)格按照《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第6號(hào)-內(nèi)幕信息知情人管理及報(bào)送》等法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范公司內(nèi)幕交易防控、做好內(nèi)幕信息知情人登記管理，以更積極的態(tài)度做好各方面的工作，確保公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，切實(shí)維護(hù)公司和股東的利益。
（來(lái)源:界面AI）
頭圖來(lái)源：圖蟲(chóng)
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