2021年10月，全國股轉公司對4宗違規行為給予紀律處分;對79宗違規行為采取自律監管措施，其中52宗違規行為被采取口頭警示、約見談話的自律監管措施，27宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。具體事項如下：
一、 紀律處分情況
一是同創九鼎投資管理集團股份有限公司(以下簡稱“九鼎集團”)在2014年定向發行股票的過程中，故意隱瞞實際認購定向發行股票的股東數量，在股票發行方案等信息披露文件中進行虛假記載。九鼎集團存在前述信息披露違規，董事、總經理黃曉捷等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱《業務規則》)、《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則(試行)》和《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》的相關規定。我司根據有關規定，對九鼎集團等相關責任主體給予公開譴責的紀律處分，對黃曉捷等相關責任主體給予通報批評的紀律處分。
二是湖北銀豐棉花股份有限公司(以下簡稱“銀豐棉花”)在2017年至2019年10月，為其控股股東拆出資金共計71,430萬元，日占用最高額為46,430萬元，占2018年歸屬于公司股東的凈資產比例為118.07%;為其控股股東的附屬企業拆出資金共計18,518萬元，日占用最高額為9,518萬元，占2018年歸屬于公司股東的凈資產比例為24.20%。銀豐棉花未就上述事項及時履行審議程序，也未按照規定履行信息披露義務;時任董事長兼總經理鐘春明等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》和《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(以下簡稱《信息披露規則》)的相關規定。我司根據有關規定，對銀豐棉花、鐘春明等相關責任主體給予通報批評的紀律處分。
三是宜賓惠美纖維新材料股份有限公司(以下簡稱“惠美股份”)于2021年轉讓其控制的某公司35%的股權，相關交易事項構成重大資產重組。惠美股份在未充分履行內部決策程序及信息披露義務且未及時申請停牌的情況下，將重大資產重組實施完畢;董事長胡智等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》《業務規則》《信息披露規則》《全國中小企業股份轉讓系統公司治理規則》和《全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務細則》的相關規定。我司根據有關規定，對惠美股份、胡智等相關責任主體給予通報批評的紀律處分。
四是西安藍岸新科技股份有限公司(以下簡稱“藍岸科技”)的控股股東、實際控制人、董事長賈琪于2021年4月2日質押其持有的公司股票2,500,000股，占公司總股本的50%。藍岸科技未及時披露相關質押情況，賈琪等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》和《信息披露規則》的相關規定。我司根據有關規定，對藍岸科技給予通報批評的紀律處分，對賈琪等相關責任主體采取出具警示函的自律監管措施。
二、 采取書面自律監管措施情況
10月被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規、公司治理違規、股票發行及并購重組違規和權益變動違規四類。
信息披露違規事項方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息，掛牌公司及其子公司、時任董事被列為失信被執行人的信息，資產被凍結的信息;二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見和法律意見書;三是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰，信息披露不規范;四是掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯;五是掛牌公司未按時回復問詢函;六是掛牌公司未及時披露控股股東、實際控制人變動以及工商登記變更的情況;七是掛牌公司未及時披露回購進展及結果公告。
公司治理違規事項方面，一是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業占用掛牌公司資金;二是掛牌公司關聯交易未及時履行審議程序及信息披露義務;三是掛牌公司重大交易事項未及時履行審議程序及信息披露義務;四是掛牌公司及相關責任主體在掛牌前與投資對象簽訂的協議涉及特殊投資條款，掛牌公司未履行審議程序，也未在申請掛牌文件中披露;五是掛牌公司回購股份未開立回購證券專用賬戶。
股票發行及并購重組違規事項方面，一是掛牌公司相關責任主體在股票發行過程中與發行對象簽訂的協議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時披露;二是掛牌公司相關責任主體在股票發行過程中存在股份代持的情況;三是掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務，且未及時申請停牌。
權益變動違規事項方面，主要是投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后，其擁有權益的股份每增加或減少達5%的整數倍時未暫停交易。
全國股轉公司按照“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線監管職責，持續強化自律監管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規范化運作水平，對違規行為堅決采取監管措施，切實保護投資者合法權益，保障新三板市場健康有序發展。
