焦點(diǎn)日報(bào)：中期協(xié)連發(fā)四則紀(jì)律懲戒 劍指兩家期貨公司、兩家風(fēng)險(xiǎn)管理公司員工在職違規(guī)

【資料圖】

近日，中期協(xié)官網(wǎng)接連公布了四則自律監(jiān)管措施決定書，劍指國投安信風(fēng)險(xiǎn)管理公司、國泰君安(601211)風(fēng)險(xiǎn)管理公司、中輝期貨汕頭營業(yè)部以及盛達(dá)期貨相關(guān)員工在職期間違規(guī)行為。

具體來看，決定書顯示，國投安信風(fēng)險(xiǎn)管理公司原化工業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人孫牧之以及國泰君安風(fēng)險(xiǎn)管理公司原農(nóng)產(chǎn)品(000061)事業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)理董長海主要因違規(guī)交易問題被紀(jì)律懲戒。其中孫牧之因2021年在申萬智富從業(yè)期間，存在控制其他公司期貨賬戶與其實(shí)際控制的唐某期貨賬戶進(jìn)行相互交易，從而牟取不正當(dāng)利益的行為，因此被中期協(xié)給予“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。董長海則因在國泰君安風(fēng)險(xiǎn)管理任職期間，使用公司賬戶與他人實(shí)際控制的個(gè)人賬戶相互交易向他人輸送不正當(dāng)利益的行為被給予“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。

其余兩人來看，其中林偉凱因在中輝期貨汕頭營業(yè)部從業(yè)期間，與中輝期貨某居間人結(jié)婚，違反了《中輝期貨有限公司居間業(yè)務(wù)管理制度》第二章第六條“本公司工作人員及其配偶不得成為本公司和其他期貨公司居間人”的規(guī)定。此外，林偉凱還任由其配偶繼續(xù)做公司居間人，并通過劃轉(zhuǎn)客戶關(guān)系，將本應(yīng)當(dāng)屬于公司的利益轉(zhuǎn)移至個(gè)人名下，獲取不正當(dāng)利益。 因此，中期協(xié)決定給予林偉凱“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。盛達(dá)期貨方面，原副總經(jīng)理程龍?jiān)埔蛟谑⑦_(dá)期貨工作期間存在以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易和私下向客戶收取客戶款項(xiàng)的違規(guī)行為，被給予撤銷從業(yè)資格并在2年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請的紀(jì)律懲戒。

據(jù)中期協(xié)官網(wǎng)相關(guān)信息查詢欄顯示，目前上述四人均已從相關(guān)公司離職，已無相關(guān)任職信息。