日前，中期協(xié)官網(wǎng)公布了一則紀(jì)律懲戒決定書，劍指金瑞前海資本前員工在職期間違規(guī)行為。值得注意的是，這已經(jīng)是近一個(gè)月來該公司第三次發(fā)生前員工因在職期間存在違規(guī)遭罰，或反映出該資管子公司在內(nèi)控合規(guī)建設(shè)和執(zhí)行方面存在一定的問題，同時(shí)也折射出金瑞期貨對其子公司的管理不到位。
未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范遭紀(jì)律懲戒
具體來看，中期協(xié)官網(wǎng)公布的決定書顯示，經(jīng)查，胡婧楠在金瑞前海資本管理（深圳）有限公司（簡稱金瑞前海資本）任衍生品事業(yè)部交易員期間，存在利用工作職務(wù)之便，使用公司賬戶與個(gè)人實(shí)際控制的相關(guān)賬戶之間相互交易牟取不正當(dāng)利益的行為。
對于胡婧楠的上述行為，協(xié)會認(rèn)為其作為風(fēng)險(xiǎn)管理公司工作人員違反了誠實(shí)信用原則，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。但鑒于胡婧楠積極配合協(xié)會調(diào)查，采取相關(guān)改正措施，已退還不當(dāng)所得，協(xié)會采納其部分申辯意見，酌情對其從輕給予紀(jì)律懲戒。 最終協(xié)會認(rèn)定，胡婧楠的行為違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》第五十四條以及《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第八條、第二十五條、第四十八條的規(guī)定，決定給予其“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。
一個(gè)月內(nèi)三起前員工違規(guī)遭罰
公開資料顯示，該公告中所提到的金瑞前海資本成立于2013年，注冊資本3.5億元，是金瑞期貨的全資風(fēng)險(xiǎn)管理子公司。官網(wǎng)資料顯示，金瑞期貨成立于1997年，注冊資本6.12億元，控股股東為江西銅業(yè)(600362)集團(tuán)。公司經(jīng)營范圍包括期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)、股票期權(quán)和商品期權(quán)業(yè)務(wù)等。
值得一提的是，本次紀(jì)律懲戒已經(jīng)是金瑞前海資本在近一個(gè)月的時(shí)間里第三起前員工在職期間違規(guī)遭罰事件。據(jù)中期協(xié)12月17日發(fā)布的兩則公告顯示，金瑞前海資本原總經(jīng)理莊詠凱和原市場開發(fā)業(yè)務(wù)員陳永旭因相關(guān)違規(guī)被分別被給予“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。據(jù)了解，莊詠凱于2021年4月因受賄罪被判刑四年九個(gè)月；陳永旭因受賄罪和挪用公款罪于2021年5月被判刑九年。連續(xù)三名員工的違規(guī)遭罰，或在一定程度上反映出金瑞前海資本內(nèi)控合規(guī)方面存在漏洞。
此外，該子公司接連出現(xiàn)員工違規(guī)，或也折射出了金瑞期貨對子公司管理方面存在的缺陷。近年來，隨著以風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)為代表的創(chuàng)新業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司的監(jiān)管也逐漸開始被重視。從去年來看，就曾有期貨公司因子公司違規(guī)而被罰，如東興期貨就曾因風(fēng)險(xiǎn)管理子公司違規(guī)被證監(jiān)局認(rèn)定未健全并持續(xù)完善覆蓋子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，未能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋，最終被責(zé)令改正。若金瑞前海資本對此類事件不加強(qiáng)重視，或?qū)⒂袪窟B金瑞期貨的一天。
金瑞期貨正處多事之秋
另外需要注意的是，從金瑞期貨近年來的狀況來看，其正處多事之秋，其分類評級在一定程度上反應(yīng)出該公司經(jīng)營或存隱憂。據(jù)中期協(xié)公布的信息顯示，2018~2021四年來，金瑞期貨分別在分類評級中取得了A、CC、A、BBB，波動較大。具體來看，期貨公司分類評價(jià)級別是以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況，對期貨公司進(jìn)行的綜合評價(jià)。分類評級的劇烈波動或反映了其經(jīng)營的某方面存在一定的問題。
此外，分類評價(jià)級別的下降不僅對期貨公司形象有一定的影響，同時(shí)因分類評級作為衡量一家公司治理水平、經(jīng)營狀況、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的客觀指標(biāo)，其結(jié)果是外部市場評判一家期貨公司的重要指標(biāo)，對于期貨公司展業(yè)具有非常大的影響。
另外值得注意的是，在近幾年分類評價(jià)大起大落的背景下，金瑞期貨董事長、總經(jīng)理也于去年年初悄然變更。天眼查顯示，去年1月7日，金瑞期貨董事長由余彤變更為潘長福，總經(jīng)理由盧贛平變更為侯心強(qiáng)，其中盧贛平自2010年5月開始任金瑞期貨總經(jīng)理一職，至離職近11年。
